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卷一 — 基本證券及期貨規例
幾乎所有證監會牌照申請均須應考的基礎規管試卷，涵蓋發牌制度及《證券及期貨條例》下的核心操守原則。
證監會發牌制度《證券及期貨條例》架構操守準則中介人操守規定打擊洗錢基本要求市場失當行為概覽
考試概覽
證券及期貨從業員資格考試（LE）是有意申領證監會牌照、在香港從事證券及期貨受規管活動人士的核心資格考試。考試由多份試卷組成，涵蓋規管知識及各類受規管活動的實務內容；考生只須應考與其職位及受規管活動類別相對應的試卷。
電腦化考試，全部多項選擇題。卷一及卷七為60題、90分鐘；其餘大部分試卷為40題、60分鐘。提供英文及繁體中文版本，一般每月舉行。
適合對象
所有擬向證監會申請成為持牌代表或負責人員的人士，從事如第1類證券交易、第2類期貨、第4／5類提供意見、第6類機構融資、第9類資產管理等受規管活動。
考試須知
報考前要知道的事
監管／考試機構
香港證券及投資學會（為證監會發牌）
合格分數
每份試卷70%
考試形式
電腦化考試，全部選擇題
考試語言
英文及繁體中文
考試頻次
一般每月一次
成績有效期
須在首份LE試卷合格起3年內完成所需試卷
專科試卷
另設卷四、卷十（信貸評級）及卷十五至十九（保薦人、收購、存管人）
試卷與範圍
試卷與涵蓋範圍
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卷二 — 證券規例
證券交易（第1類）負責人員須應考的規管試卷，深入證券交易及提供意見的規管要求。
證券交易規管客戶證券及款項規則證券業務操守披露及申報責任相關證監會守則及指引
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卷三 — 衍生工具規例
從事期貨合約及其他衍生工具交易或提供意見（第2類）的負責人員須應考的規管試卷。
期貨及衍生工具交易規管交易所及結算規則保證金及持倉規定客戶款項及申報相關證監會守則及指引
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卷五 — 機構融資規例
提供機構融資意見（第6類）的負責人員須應考的規管試卷，涵蓋上市、收購合併及機構融資意見。
機構融資意見規管《上市規則》概覽《收購守則》及《股份回購守則》權益披露相關證監會守則及指引
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卷六 — 資產管理規例
從事資產管理（第9類）的負責人員須應考的規管試卷，涵蓋基金及全權委託帳戶管理。
資產管理規管《基金經理操守準則》認可集體投資計劃客戶協議及收費披露相關證監會守則及指引
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卷七 — 金融市場
大部分持牌代表申請均須應考的通用實務試卷，涵蓋香港金融市場的結構與運作。
金融市場結構證券及衍生工具產品交易、結算及交收市場參與者及中介人經濟及市場基礎知識
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卷八 — 證券
證券交易持牌代表（第1類）須應考的實務試卷，涵蓋證券交易及帳戶的日常處理。
證券產品及交易開戶及帳戶運作訂單處理及執行交收及託管客戶服務實務
9
卷九 — 衍生工具
期貨及衍生工具交易持牌代表（第2類）須應考的實務試卷。
期貨及期權產品交易機制保證金及交收風險管理實務客戶帳戶處理
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卷十一 — 機構融資
機構融資持牌代表（第6類）須應考的實務試卷。
機構融資實務首次公開招股及集資收購合併估值及盡職審查文件及披露
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卷十二 — 資產管理
資產管理持牌代表（第9類）須應考的實務試卷。
投資組合管理實務集體投資計劃投資策略及產品表現衡量客戶報告
備考貼士
如何高效備考
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報考前先確認你所從事受規管活動及職位（持牌代表或負責人員）對應的正確試卷組合，考錯試卷是常見而代價高昂的錯誤。
2
先攻克卷一；它是幾乎所有牌照的基礎，亦是後續試卷的根基。
3
使用最新版HKSI溫習指引並留意生效日期——課程會定期更新。
4
利用貼近真試的模擬題練習，熟習多項選擇題形式及60／90分鐘的時間壓力。
5
妥善規劃應考時間，確保在3年有效期內完成所有所需試卷。